多项基金销售业务违规，德州银行被责令改正
0次浏览 发布时间：2025-05-27 15:30:00
【大河财立方消息】5月27日消息，山东证监局近日披露行政监管措施决定书，决定对德州银行采取责令改正措施。
经查，德州银行存在以下问题：一是部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动；二是负责对基金销售业务经营运作情况进行审查、监督和检查的合规风控人员未取得基金从业资格；三是未设立基金产品准入委员会或专门小组对销售产品准入实行集中统一管理；四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
上述行为违反了有关规定，根据相关法律法规，山东证监局决定对德州银行采取责令改正的监督管理措施。
责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:古筝
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