北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施
0次浏览 发布时间：2025-04-18 17:22:00
每经AI快讯，4月18日，北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施。经查，公司存在以下问题：一是人员管理方面,存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述,运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面,存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。
每日经济新闻
相关文章：
2025年上半年3.33亿人次出入境07-16
20cm速递｜科创创业ETF（588360）涨超1.1%，科技板块估值分化或存结构性机会07-16
以歌会友 中美青少年唱响中山公园音乐堂07-15
应对美国“关税耳光”，欧盟分裂07-15
上海合作组织前秘书长：上合实践证明文明对话具有生机活力07-11
青岛故事｜战高温，守净美！身兼“多职”，他们是“六边形”栈桥美容师07-09
什么？抬头看天就能辨认方向？07-09